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证监会将从六方面进一步做好稽查执法工作 全面加强监管 依法查处欺诈发行等重大违法行为

中国证监会11月10日发布消息称,近日,证监会召开稽查办案表彰奖励会,表彰稽查有功集体和个人,围绕全面加强监管、有效防范化解风险,深入分析交流当前稽查执法面临的形势任务,研究了下一步工作思路和举措。会议阐述了进一步改进稽查执法工作思路举措的“五原则”,以及做好稽查执法工作的六方面举措,并提出以全面加强监管为重点,依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等重大违法行为。

  证监会党委书记、主席易会满出席会议并发表讲话。党委委员、副主席李超,中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组组长、党委委员樊大志出席会议,党委委员、副主席陈华平主持会议。

  会议指出,证监会稽查系统要在思想观念和行动上来一个大转变,深入查找短板弱项,明确进一步改进工作的思路和举措,重点把握好以下五个原则。

  强化政职拿判缕咸压俜酵臼嵌嗌冽领。牢牢把握监管执法的政治性、人民性,深入贯彻“八个坚持”,始终从政治的高度和资本市场改革发展稳定全局出发,按照中央金融工作会议部署,紧盯严重干扰资本市场重大改革实施、影响市场平稳运行、侵害投资者合法权益的大案要案,依法从严惩处,强化执法震慑,稳定市场预期。

  坚持系统观念。稽查执法工作要服从服务于整体监管目标,加强统一指挥、统筹调度,用足用好专门稽查力量,深化稽查执法与日常监管的协同配合,形成监管执法合力。

  保持严的基调。“活跃资本市场,提振投资者信心”必须坚持“零容忍”执法不动摇、不松懈,稽查执法要“长牙带刺”,以全面加强监管为重点,依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等重大违法行为,营造良好市场环境,切实增强市场信心。

  树牢公正理念。不断提升执法规范化水平,统一执法标准和尺度,最大限度地限制自由裁量空间,让资本市场参与各方在每一个案件中感受到公平正义。

  增强治理功能。正确处理“惩罚”与“治理”的关系,在让违法者付出应有代价的同时,切实发挥监管执法“治理”功能,推动建章立制、查缺补漏,消除盲区。

  会议强调,强化“零容忍”执法是建设中国特色现代资本市场政策框架的重要组成部分,对走好中国特色现代资本市场发展之路至关重要。证监会稽查系统要紧紧围绕加快建设金融强国的目标,发扬斗争精神,增强斗争本领,从以下六个方面进一步做好稽查执法工作:一是压实线索发现责任,立足打早打小,强化违法违规线索发现能力,提升执法的精准性、及时性、有效性。二是提升案件查办质效,通过抓重大案件办理,抓全流程质量管控,形成重点突出、程序严密、指导有力、监督有效的办案格局。三是增强监管执法合力,优化行政执法与刑事司法的衔接配合,进一步完善资本市场财务造假综合惩防体系。四是加大执法宣传力度,强化稽查执法的“惩治”“预防”“教育”功能,充分发挥“办理一案,教育一片,宣传一次,震慑一方”的积极作用。五是推进科技执法建设,加强数据信息的共享运用,提升执法的数字化管理水平,丰富办案工具箱。六是加强稽查队伍建设,以“政治过硬、能力过硬、作风过硬”为标准,提升专业履职能力,强化纪律作风建设,努力锻造一支忠诚干净担当的高素质专业化稽查干部队伍。

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